Wer als Finanzanlagenvermittler tätig sein möchte, benötigt seit dem Jahr 2013 eine Erlaubnis nach §34f GewO. In Nordrhein-Westfalen wird diese Erlaubnis durch die Industrie- und Handelskammern erteilt, ebenso übernimmt die IHK die Registrierung im Register: So wie im Bereich der Versicherungsvermittlung sind für Finanzanlagenvermittler das Erlaubnisverfahren und die Eintragung in das Vermittlerregister neben der Gewerbeanmeldung Voraussetzung für die Ausübung der Tätigkeit.

Honorar-Finanzanlagenberater

Seit dem Jahr 2014 wird die Honorar-Finanzanlagenberatung in § 34h Gewerbeordnung (GewO) geregelt. Wer also gewerblich über Finanzanlagen beraten will, braucht eine Erlaubnis gemäß § 34h GewO und ist auch in das Vermittlerregister einzutragen. Bisher war dies von der Erlaubnis des § 34f GewO mit abgedeckt. Die Vorraussetzungen für die Erlaubnis und Registrierung sind identisch mit denen der Finanzanlagenvermittler. Besitzer einer Erlaubnis gemäß § 34f GewO haben die Möglichkeit Ihre bisherige Erlaubnis in einem vereinfachten Verfahren umschreiben zu lassen.

Erlaubnis und Registrierung

• Erlaubnisverfahren (eine Kategorie): 480,- Euro
• Erlaubnisverfahren (zwei oder drei Kategorien): 525,- Euro
• Aufnahme in das Register: 45,- Euro
• Änderung der Registerdaten außerhalb der Gewerbeanzeige: 30,- Euro
• Schriftliche Registerauskunft: 23,- Euro
• Erweiterung des Erlaubnisumfangs
  • innerhalb von 6 Monaten nach Erlaubniserteilung: 120,- Euro 
  • nach mehr als 6 Monaten nach Erlaubniserteilung: 180,- Euro

Sachkundeprüfung

• Vollprüfung (schriftlicher und praktischer Prüfungsteil)
  • drei Kategorien: 540,- Euro
  • zwei Kategorien: 525,- Euro
  • eine Kategorie: 510,- Euro
• Teilprüfung (nur schriftlicher Prüfungsteil)
  • drei Kategorien: 435,- Euro
  • zwei Kategorien: 420,- Euro
  • eine Kategorie: 405,- Euro
• Teilprüfung (nur praktischer Prüfungsteil)
  • spezifische Sachkundeprüfung (Anerkennung ausländischer Abschlüsse): 375,- Euro
  • schriftlicher Prüfungsteil mit oder ohne praktische Prüfung: 540,- Euro
  • nur praktische Prüfung: 375,- Euro
• Wiederholungsprüfung (mündlich): 375,- Euro

Hier finden Sie alle wichtigen Formulare und Unterlagen für Finanzanlagenvermittler und Honorar-Finanzanlagenberater, die die IHK Ostwestfalen zur Verfügung stellt. Füllen Sie das betreffende Formular bitte aus und schicken es uns eigenhändig unterschrieben zusammen mit den erforderlichen Nachweisunterlagen zu.